自贸区金改新政陆续落地

回忆起第一次和上海自贸区管委会相关负责人接触的场景，泛亚有色金属交易所董事副总裁张子诺记忆犹新。那是在今年8月份，国务院常务会议原则通过《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》不久后的一天。

“其实在来自贸区之前，我们也考察过天津和深圳前海，尽管那时候自贸区具体的政策都没出台，但在第一次沟通之后，我们就拍板了：泛亚金融就要放在自贸区，不再考虑其他。”张子诺说。

上海自贸区，作为2013年最为振奋人心的改革举措之一，在投资、贸易、金融等领域先行先试，率先吹响制度创新的号角。截至11月底，自贸区共接待企业、个人咨询和办理业务超过6.2万人次，工商部门已办结新设企业1733家。真正吸引这些企业的“金子”，不是优惠政策而是制度红利。

制度创新：“我们没要政策，我们要改革”

“这么多企业来自贸区并不奇怪，因为大家太渴望制度创新了。”张子诺说。她甚至把现在的自贸区热比喻成当年的美国西部淘金热，当然，自贸区的金子不是别的，正是所谓的制度红利。

10月底的一天，上海自贸区管委会对面的喜来登酒店，能容纳八百人的大宴会厅里，一眼望去，座无虚席。台上，上海自贸试验区管委会副主任简大年正在逐条讲解自贸区的相关政策，台下，无论是国企、跨国企业还是民营企业的参会代表，都在仔细聆听，认真记录，生怕漏过其中任何一个细节。

张子诺也是台下聆听者中的一员。作为泛亚有色金属交易所董事副总裁，她常驻北京，不过，由于不久前拥有的一个新身份——上海泛亚金融信息服务有限公司董事副总裁，她成了京沪之间的“空中飞人”。

泛亚有色金属交易所是中国最大的现货交易所，而泛亚金融正是泛亚有色金属交易所和另一家资产管理机构硅谷天堂资产管理集团联合在上海自贸区设立的为大型现货交易所提供互联网金融和供应链金融配套服务的企业。

“自贸区为我们提供了这样一种可能，我们希望利用自贸区先行先试的政策，寻求新的突破点，利用自贸区一脚跨境内，一脚跨境外的政策优势，谋求资金和大宗商品在境内外实现更好的融通。”张子诺告诉记者。

交银租赁是目前唯一一家获准在中国（上海）自由贸易试验区筹建子公司的金融租赁公司。而在10月底，其已经通过设在自贸区的项目公司（SPV）开展了飞机融资租赁业务，是上海自贸区首单租赁业务。

交银金融租赁有限责任公司董事长兼总裁陈敏在接受记者采访时表示，交银租赁设立自贸区子公司，主要就是定位于航空、航运租赁业务的专业化发展。“航空、航运市场的国际化程度较高，必须在国际化视野下运作，参与国际市场的竞争和资源配置。因此，自贸区的政策试点有望为机船业务的国际化带来更多优势。”

“这么多企业来自贸区并不奇怪，因为大家太渴望制度创新了。”张子诺说。她甚至把现在的自贸区热比喻成当年的美国西部淘金热，当然，自贸区的金子不是别的，正是所谓的制度红利。

实际上，自7月初上海自由贸易试验区的消息公布后，一些外界人士纷纷猜测，这个试验区能给地方带来什么样的优惠政策。“当时他（总理）一再问我，上海是不是要改革，我态度表现得非常坚决，我说我们没要政策，我们要改革。”回忆起上海争作自贸区之时，上海市委副书记、市长杨雄说起今年初国务院总理李克强在外高桥保税区调研时的一个场景。

据知情人士透露，在最初设计上海自贸区这个学术论证和政府层面论证的时候是“两条腿”走路，既谈到了制度创新，也希望能够从中央获得一些政策的优惠，但是到了国务院层面之后，高层领导最后拍板就只强调制度层次，就不能够再走老路，不能够使上海自贸区成为一个优惠政策的洼地，而是应该把它变成制度创新的高地来实施。

负面清单：“‘小’范围试验的‘大’面积意义”

目前实施正面清单管理的一个严重弊端是，政府管的多，留下了很大的寻租空间。负面清单的正式出炉，标志着一种完全区别于过往“正面名单”的新的投资管理体制开始在我国实践。

根据国务院印发的中国（上海）自由贸易试验区总体方案的要求，自贸区建设将主要突出四大制度创新，包括投资管理制度、贸易监管制度、金融制度以及综合监管制度。

其中，“负面清单”为核心的投资管理模式创新无疑是自贸区制度创新的最大亮点之一。即在制定负面清单的基础上，对负面清单之外的领域，将外商投资项目核准改为备案制；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理等。

负面清单，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。今年9月底，我国首份区域性的负面清单在上海自贸区揭开面纱。

“我国外资管理体制将告别综合指导目录模式，变为与国际规则接轨的‘负面清单’，这是意义不亚于入世的一场巨大变革。”对外经贸大学外国直接投资研究中心主任卢进勇对记者说。商务部研究院外资部主任马宇在接受记者采访时评价称，“这是对我国实施了35年的投资审批管理制度的颠覆性改革。”

而负面清单的意义和影响还不止体现在投资领域。在国家行政学院经济学部副研究员马小芳看来，目前实施正面清单管理的一个严重弊端是，政府管的多，留下了很大的寻租空间。另外，在正面清单管理模式下，企业投资往往跟着政府产业指导目录和产业优惠目录的“指挥棒”走，市场作用难以充分发挥。负面清单管理是从根本上和制度上实现简政放权，真正把权力一放到底，非常具有向全国推广的意义。

复旦大学龚柏华教授对记者说，这次在上海自贸区尝试“负面清单”管理模式，就是要将过去的事先审批核准制改为事中或事后的备案制，这是我国行政管理上的一次“革命”，是在找一个创新的突破口。

“负面清单模式将给我国带来一种全新的管理模式和立法思维。这也正是这次借上海自贸区‘小’范围试验的‘大’面积意义。”龚柏华说，我国过去长期采用“除非法律允许的否则就是禁止的”模式，实际上将法律上“沉默”的部分也纳入到禁止部分或地位不确定部分。

而这次法律逻辑的颠覆，就要求政府必须事先周密考虑好哪些属于“禁止（或例外）”之列，并且必须事先公开告知。这在一定程度上制约了政府滥用“自由裁量权”的空间，在客观上可以限制权力寻租，提高企业的办事效率和获得市场的机会。

多地申报：“关键看条件是否成熟”

对于上海自贸区来说，明年应该是突破之年，随着三中全会决定，全国改革将陆续起步，而且不排除还要再放开一批自由贸易实验园区，形成大范围的改革开放趋势。

而在上海自贸区之外，天津、广东、浙江、山东等多地申报自贸区的步伐也在加快。

广东省省委书记胡春华日前透露，目前正组织专家组就粤港澳自贸区进行论证，期望有方案后，与香港特区政府一起争取中央政府的支持、协调。

北方港口城市天津正极力争取在东疆保税港区设立自由贸易港区。“积极建设自由贸易实验区”被列入2014年天津滨海新区重点工作。

今年年初获批的《浙江舟山群岛新区发展规划》已明确提出舟山群岛新区在条件成熟时建立自由贸易园区，最终目标则是探索建立自由港区。

有报道称，继上海自贸区之后，第二批自贸区会签审核将于年底启动，明年五六月份有望正式落地。“自贸园区是将中央层面扩大开放、深化改革的战略意图和地方政府加速发展本地经济的愿望结合起来，调动了各个层面的积极性。”国务院发展研究中心党组成员、办公厅主任隆国强说。

商务部研究院院长霍建国对记者表示，按照“成熟一个推动一个”的原则，要进一步放开一些自贸区，但是目前应该还没有具体的时间表，关键是看条件是否成熟。

商务部研究院研究员梅新育表示，竞逐自贸区的几个城市都具备自贸区的部分条件，但它们应该明白，自贸区建设的重点是改革制度创新，而不是传统政策优惠的“老路子”。

“优惠政策无法复制推广，只有改革经验可以复制推广。”广东社科院区域与企业竞争力研究中心主任丁力对记者表示，如果广东能以港澳因素作为前提，同时承担起率先探索内地和港澳经济合作的新制度，配合推进全国的改革，那么粤港澳自贸区才有意义。如果只是仿照其他城市的做法，那充其量只是复制。

“上海自贸区现在面临的任务十分艰巨，虽然自贸区的启动标志着这块试验田的诞生，但是从积累经验指导全国改革开放层面，上海自贸区面临再突破的要求。”霍建国说，对于上海自贸区来说，明年应该是突破之年，随着三中全会决定，全国改革将陆续起步推动，而且不排除还要再放开一批自由贸易实验园区，形成大范围的改革开放趋势。所以为了完成率先探索先行先试经验的使命，上海自贸区的创新步伐有必要再加快一些。

霍建国表示，从目前的进程看，上海自贸区已经进行了一些大胆的尝试，下一步应该结合三中全会的具体要求，进一步减少负面清单产品目录，进一步减少审批。金融改革方面，在央行30条政策出台以后，还需要进一步探讨，在利率市场化、资本项目放开、离岸市场建设等方面继续摸索经验。此外，按照三中全会的要求，金融、教育、文化、养老、医疗等服务业都要有序地进一步开放。

对外经济贸易大学中国WTO研究院院长张汉林说，中国改革开放30多年的实践证明，哪个地方最先吃到螃蟹，哪个地方就最先分利。而当下中国，自贸区无疑是深化改革、发展经济的最大“制度红利”。毫无疑问，自贸区这个热词仍会在2014年延续热度。（经济参考报，记者 孙韶华 张莫 姚玉洁）

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